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梦之城休闲会所怎么样国信证券密谋霸王条款欲推责 五方协议博弈证监会?(图)

在业内人士看来,先行赔付实质上是一种方便投资者获得经济赔偿的替代性制度安排,对于投资者因欺诈发行等严重违法行为而遭受的损失,由承担保荐责任的保荐机构基于其事先的自律承诺先行赔付投资者,并相应取得向发行人依法追偿的权利。

据悉,此协议的主要内容是,要求发行人、实际控制人、大股东、董监高乃至职工持股计划,都必须要向保荐人承诺,如果因欺诈发行等严重违法事项而导致的保荐人被判赔,则上述五方必须一起承担无限连带赔偿责任。

《五方协议》是免责协议?

据中国经营报报道,化名为“路见不平的董秘”的作者在某公号中披露了前述《五方协议》的主要内容,称此协议完全是一份“免责”协议。

协议同时还要求,作为“一起承担无限连带赔偿责任”的保证措施,发行方股东应将发行后的同比例股票托管至券商名下,并将一定比例的股票质押给券商,“以保证(发行人)能履行赔偿责任”。

据了解,关于“先行赔付”的安排始于“万福生科”事件之后。保荐机构平安证券事后出资3亿元设立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”,用于先行赔偿在万福生科案中受损的投资者。

其后,包括广州金域检测科技股份有限公司、重庆百亚卫生用品股份有限公司等拟上市均披露了保荐机构的“先行赔付承诺”。

“霸王条款”欲转嫁赔偿责任

《五方协议》的核心内容就是要求发行方各股东承担全部赔偿责任,但没有回避“先行赔偿”的责任,只不过是对赔偿责任主体和相关事赔偿事项进行了明确约定。

“现在的问题是,证监会及证券业协会在研究制订《先行赔付制度规则》需要进一步明确各方责任范围、赔付程序等事项。”一名不愿具名的长期与券商合作的法律专业人士称,保荐机构“先行赔付”并不等于“全部或部分赔付”,实施欺诈行为的发行方肯定是担责主体,应履行赔偿责任。

有董秘则提出,“希望监管层能给出相关细则文件,而不是将这一权力下放给券商”。

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